La vendita allo scoperto contro l'acquisto di una put: come si fa il payoff differiscono Per saperne di più la difficoltà del commercio sia opzioni call e put. Scopri come put guadagnare profitti con attività sottostanti. Leggi risposta L'incorporazione di opzioni in tutti i tipi di strategie di investimento si è rapidamente cresciuto in popolarità tra gli investitori individuali. Leggi risposta Come un rapido riepilogo, le opzioni sono strumenti finanziari derivati che conferiscono ai loro possessori il diritto di acquistare o vendere un bene specifico. Leggi risposta saperne di ciò che rischia di prendere in considerazione prima di prendere una posizione short put. Cortocircuito mette è una grande strategia per guadagnare reddito in alcuni. Leggi risposta Scopri i vantaggi di opzioni put e call per scegliere il lato destro del contratto per soddisfare i vostri obiettivi di investimento personali. Leggi risposta Questa strategia consente di smettere di rincorrere le perdite quando you039re sentimento ribassista. La vendita allo scoperto e put sono usati per speculare su un possibile calo di un titolo o di un indice o di copertura rischio di ribasso in un portafoglio o di magazzino. Imparare i primi tre rischi e come possono influenzare su entrambi i lati di un commercio opzioni. Finché le azioni sottostanti sono di società si è soddisfatti di possedere, mettere di vendita può essere una strategia redditizia. Questa strategia può aiutare a flessioni di mercato, ma non it039s per operatori inesperti. Vuoi trarre profitto sulle scorte in calo Questa strategia di trading fa proprio questo. Ulteriori informazioni sulle opzioni su azioni, tra cui alcuni terminologia di base e la fonte di profitti. Una breve panoramica di come trarre profitto dall'utilizzo di opzioni put nel vostro portafoglio. La vendita allo scoperto è una serie di rischi che lo rendono altamente inadatto per l'investitore alle prime armi. Un tipo di opzione in cui la vincita dipende dalla differenza tra. Un tipo di strategia per quanto riguarda una opzione put, che è un contratto. Un tipo di opzioni diffondersi in cui un operatore detiene posizioni più lunghe. Un contratto di opzione che dà al titolare il diritto, ma non l'obbligo. Una strategia di opzioni in cui un'opzione put viene acquistato come speculativo. Uno dei quattro tipi di opzioni composte, questo è un opzione put. L'articolo 50 è una clausola nel trattato UE che delinea i passi di un paese membro deve adottare per lasciare l'Unione europea. Gran Bretagna. Beta è una misura della volatilità o rischio sistematico, di sicurezza o di un portafoglio rispetto al mercato nel suo complesso. Un tipo di imposta riscossa sulle plusvalenze sostenute da individui e aziende. Le plusvalenze sono i profitti che un investitore. Un ordine per l'acquisto di un titolo pari o inferiore a un determinato prezzo. Un ordine di acquisto limite consente agli operatori e agli investitori di specificare. Un Internal Revenue Service (IRS) regola che consente per i prelievi senza penalità da un account IRA. La norma richiede that. Difference tra vendite allo scoperto e put Vendite allo scoperto e put sono essenzialmente strategie ribassiste utilizzati per speculare su un potenziale declino in un titolo o di un indice, o per coprire il rischio di ribasso in un portafoglio o di magazzino specifico. La vendita allo scoperto comporta la vendita di un titolo che non è di proprietà del venditore. ma è stato preso in prestito e poi venduto sul mercato. Il venditore ha ora una posizione corta nella sicurezza (al contrario di una posizione lunga. In cui l'investitore possiede la sicurezza). Se lo stock diminuisce come previsto, il venditore allo scoperto avrebbe riacquistare a un prezzo inferiore al mercato e tasca la differenza, che è il profitto sulla vendita a breve. opzioni put offrono una via alternativa di prendere una posizione ribassista su un titolo o di un indice. Un acquisto dell'opzione put conferisce al committente il diritto di vendere il titolo sottostante al prezzo di esercizio put. entro la mette scadenza. Se lo stock diminuisce al di sotto del prezzo di esercizio put, put apprezzerà nel prezzo Al contrario, se il titolo rimane al di sopra del prezzo di esercizio, la put scadrà senza valore. Mentre ci sono alcune somiglianze tra i due, vendite allo scoperto e mette hanno profili di rischio-rendimento differenti che non possono renderli adatti per gli investitori inesperti. La comprensione dei loro rischi e benefici è essenziale per conoscere gli scenari in cui possono essere utilizzati per ottenere il massimo effetto. Analogie e differenze vendite allo scoperto e put possono essere utilizzati sia per speculazione o di copertura lunga esposizione. La vendita allo scoperto è un modo indiretto di copertura, ad esempio, se si dispone di una posizione lunga concentrato in titoli tecnologici a grande capitalizzazione, si potrebbe andare in corto il Nasdaq-100 ETF come un modo di copertura vostra esposizione di tecnologia. Put, tuttavia, possono essere utilizzati per rischio direttamente copertura. Continuando con l'esempio precedente, se si fosse preoccupata di una possibile diminuzione nel settore della tecnologia. si poteva comprare mette in titoli tecnologici nel vostro portafoglio. La vendita allo scoperto è molto più rischioso rispetto all'acquisto di put. Con vendite allo scoperto, il premio è potenzialmente limitato (dal momento che la maggior parte che lo stock può rifiutare di è pari a zero), mentre il rischio è teoricamente illimitato. D'altra parte, se si acquista mette, il massimo che si può perdere è il premio che avete pagato per loro, mentre il profitto potenziale è alto. La vendita allo scoperto è anche più costoso rispetto all'acquisto mette a causa dei requisiti di margine. Un put acquirente non deve finanziare un conto di deposito (anche se una put scrittore deve fornire margine), il che significa che si può iniziare una posizione put anche con una quantità limitata di capitale. Tuttavia, poiché il tempo non è dalla parte della put compratore, il rischio è che l'investitore può perdere tutto il capitale investito nell'acquisto puts se il commercio non funziona. Non sempre ribassista Come osservato in precedenza, vendite allo scoperto e mette sono essenzialmente strategie ribassista. Ma proprio come il negativo di un negativo è un positivo, vendite allo scoperto e mette possono essere utilizzati per l'esposizione rialzista. Ad esempio, se si è rialzista sul SampP 500, invece di comprare quote del SPDR SampP 500 ETF Trust (NYSE: SPY), si potrebbe teoricamente avviare una vendita a breve su un ETF con una polarizzazione bearish sull'indice, come ad esempio la ProShares breve SampP 500 ETF (NYSE: SH). Questo ETF cerca risultati di investimento quotidiane che corrispondono all'inverso del 500 SampP performance giornaliera quindi se l'indice guadagna 1 in un giorno, l'ETF diminuirà 1. Ma se si dispone di una posizione corta sul ETF ribassista, se i SampP 500 guadagni 1, la posizione corta dovrebbe guadagnare 1 pure. Naturalmente, i rischi specifici sono attaccati alla vendita allo scoperto che renderebbe una posizione corta su un ETF ribassista modo meno che ottimale per ottenere l'esposizione a lungo. Allo stesso modo, mentre mette sono normalmente associati con il calo dei prezzi, si potrebbe stabilire una posizione corta in un put (noto come scrivere un put) se siete neutro rialzista su uno stock. I motivi più comuni per scrivere un put sono per guadagnare premi. e di acquisire le azioni a un prezzo effettivo che è inferiore al prezzo di mercato corrente. Ad esempio, si supponga un titolo è scambiato a 35, ma si è interessato ad acquisire per un dollaro o due in basso. Un modo per farlo è quello di scrivere mette sullo stock che scadono nel dire due mesi. Lascia supporre che si scrive mette con un prezzo di esercizio di 35 e di ricevere 1,50 dollari per azione del premio per la scrittura di questo corpo. Se lo stock non si riduca al di sotto di 35 per il momento le mette scadenza, l'opzione put scade senza valore e il premio 1,50 rappresenta il vostro profitto. Ma se il titolo fa declino inferiore a 35, sarebbe stato assegnato a te, il che significa che si è obbligati a comprare a 35, indipendentemente dal fatto che lo stock scambia successivamente a 30 o 40. Il prezzo efficace per lo stock è quindi 33.50 ( 35 - 1,50) per semplicità, abbiamo ignorato commissioni di negoziazione in questo esempio. Una vendita vs breve esempio mette in Tesla Motors Per illustrare i vantaggi e gli svantaggi dell'utilizzo di vendita a breve contro la mette, permette di utilizzare Tesla Motors (NASDAQ: TSLA) come esempio. Tesla produce auto elettriche ed è stato il magazzino i migliori risultati per l'anno sull'indice Russell-1000, a partire dal 19 settembre 2013. A partire da tale data, Tesla aveva salito 425 nel 2013, a fronte di un guadagno di 21,6 per il Russell -1000. Mentre il titolo aveva già raddoppiato nei primi cinque mesi del 2013 il crescente entusiasmo per la sua berlina Model S, la sua mossa parabolica superiore iniziato il 9 maggio 2013, dopo che la società ha riportato la sua prima volta di profitto. Tesla ha un sacco di sostenitori che credono che la società potrebbe raggiungere il suo obiettivo di diventare il produttore di mondi più redditizio di automobili a batteria. Ma aveva anche non mancano di detrattori che si chiedono se la capitalizzazione di mercato companys di oltre 20 miliardi (a partire dal 19 settembre, 2013) era giustificata. Il grado di scetticismo che accompagna un aumento delle scorte può essere facilmente misurato con il suo interesse a breve. di interesse a breve può essere calcolato sia in base al numero di azioni vendute a breve in percentuale dei companys Totale azioni o azioni vendute breve come percentuale della quota flottante (che si riferisce alle azioni in circolazione al netto delle azioni blocchi detenuti da addetti ai lavori e grandi investitori) in circolazione. Per Tesla, interesse a breve al 30 Agosto 2013, pari a 21,6 milioni di azioni. Questo è stato pari a 27,5 di Tesla quota flottante di 78,3 milioni di azioni, o 17,8 di Tesla 121,4 milioni di azioni in circolazione. Si noti che a breve interesse per Tesla a partire dal 15 aprile 2013, è stato 30,7 milioni di azioni. Il 30 calo di interesse a breve dal 30 agosto può essere stato in parte responsabile per gli stock di grande rincorsa in questo periodo. Quando un titolo che è stato pesantemente corto comincia a sollevarsi, venditori allo scoperto rimescolano per chiudere le loro posizioni corte, aggiungendo al slancio verso l'alto delle scorte. aumento Tesla nei primi nove mesi del 2013 è stato accompagnato anche da un enorme salto in volumi degli scambi giornalieri, che è passato da una media di 0,9 milioni a inizio anno a 11,9 milioni al 30 agosto 2013, un 13-fold aumentare. Questo aumento dei volumi di negoziazione ha portato il rapporto di interesse a breve (SIR) in calo dal 30,6 all'inizio del 2013-1,81 dal 30 agosto SIR è il rapporto tra breve interesse per volume medio giornaliero di trading. e indica il numero di giorni di negoziazione ci sarebbe voluto per coprire tutte le posizioni corte. Più alto è il SIR, il rischio c'è di una breve compressione. in cui venditori allo scoperto sono costretti a coprire le loro posizioni a prezzi sempre più elevati minore è il SIR, minore è il rischio di una breve compressione. Come i due alternative Stack Up Given (a) l'elevato interesse a breve in Tesla, (b) la sua relativamente basso SIR, (c) i commenti di Tesla CEO Elon Musk in un agosto 2013 intervista che la valutazione companys era ricco, e (d ) analisti target price medio di 152.90 a partire dal 19 settembre 2013 (che era 14 inferiore Tesla record di prezzo di chiusura di 177,92 in quel giorno), sarebbe un commerciante essere giustificata a prendere una posizione ribassista sul titolo Consente di assumere per il bene di argomento che il commerciante è ribassista sulla Tesla e si aspetta di declinare entro marzo 2014. Ecco come la vendita allo scoperto contro alternative di acquisto put stack up: short sale sul TSLA. Assumere 100 azioni vendute breve a 177.92 margine richiesto per essere depositate (50 dell'importo totale vendita) 8.896 profitto massima teorica (supponendo TSLA scende a 0) 177.92 x 100 17.792 perdita massima teorica Scenario illimitato 1. Della rifiuta di 100 da marzo 2014 l'utile potenziale sulla posizione corta (177.92 100) x 100 7.792 Scenario 2. È invariata rispetto a 177.92 da marzo 2014 perdita di profitto 0 Scenario 3. Archivio sale a 225 da marzo 2014 la perdita potenziale in posizione corta (177.92 225) x 100 - 4.708 acquistare opzioni put su TSLA. Acquistare un contratto put (che rappresenta 100 azioni) con un attacco a 175 con scadenza marzo 2014. Questo 175 marzo 2014 put é scambiata a 28.70 29 a partire dal 19 settembre, 2013. margine richiesto per essere depositati Nil Costo del contratto di put 29 x 100 2.900 il profitto massimo teorico (assumendo TSLA cade a 0) (175 x 100) - 2.900 (costo del contratto di put) 14.600 massima perdita possibile costo di mettere contratto -2900 Scenario 1. Della rifiuta di 100 da marzo 2014 il profitto potenziale su put posizione (175 100) x 100 meno il 2.900 costo del contratto di put 7.500 2.900 4.600 Scenario 2. È invariata rispetto a 177.92 da marzo 2014 perdita di profitto Costo del contratto di put -2900 Scenario 3. Archivio sale a 225 da marzo 2014 la perdita potenziale in posizione corta costo della put contratto -2900 Con la vendita a breve, il massimo profitto possibile di 17.792 si avrebbe se lo stock crollati a zero. D'altra parte, la perdita massima è potenzialmente infinita (perdita di 12.208 ad un prezzo di stock di 300, 22.208 a 400, 32.208 a 500 e così via). Con l'opzione put, il massimo profitto possibile è 14.600, mentre la perdita massima è limitata al prezzo pagato per le put, o 2.900. Si noti che l'esempio di cui sopra non prende in considerazione il costo del denaro dello stock a breve essa, così come gli interessi passivi sul conto di deposito. entrambi i quali possono essere spese significative. Con l'opzione put, c'è un costo up-front per l'acquisto di questo corpo, ma non le altre spese in corso. Un ultimo punto le opzioni put hanno un tempo finito alla scadenza, o marzo 2014, in questo caso. La vendita allo scoperto può essere tenuto aperto più a lungo possibile, a condizione che l'operatore può mettere più margine, se lo stock apprezza, e supponendo che la posizione corta non è soggetta a buy-in a causa del grande interesse a breve. Applicazioni Chi dovrebbe usarli e quando a causa dei suoi numerosi rischi, le vendite allo scoperto deve essere utilizzato solo da operatori sofisticati che hanno familiarità con i rischi di corto circuito e dei regolamenti coinvolti. acquisto mettere è molto più adatta per l'investitore medio di vendita allo scoperto a causa del rischio limitato. Per un investitore esperto o commerciante, scegliendo tra una vendita a breve e mette a implementare una strategia ribassista dipende da una serie di conoscenze fattori di investimento, propensione al rischio. disponibilità di cassa, la speculazione contro di copertura, ecc Nonostante i suoi rischi, la vendita allo scoperto è una strategia appropriata durante mercati orso ampio. dal momento che le scorte declinano più velocemente di quanto salgono. La vendita allo scoperto comporta meno rischi quando la sicurezza in fase di corto è un indice o ETF, dal momento che il rischio di fuga guadagni a loro è molto inferiore a quella di un singolo titolo. Mette sono particolarmente adatti per la copertura del rischio di declino in un portafoglio o di magazzino, dal momento che la cosa peggiore che può succedere è che il premio put è perso perché la diminuzione prevista non si è concretizzato. Ma anche qui, l'aumento del magazzino o il portafoglio può compensare tutto o in parte del premio messo pagato. La volatilità implicita è una considerazione molto importante quando l'acquisto di opzioni. L'acquisto mette estremamente stock volatile possono richiedere il pagamento dei premi esorbitanti, in modo da assicurarsi che il costo di acquisto di tale protezione è giustificata dal rischio di portafoglio o posizione lunga. Non dimenticate mai che una posizione lunga in un'opzione se una put o call rappresenta un asset spreco a causa del tempo di decadimento. La linea di fondo vendite allo scoperto e utilizzando mette sono modi separati e distinti per attuare strategie ribassista. Entrambi hanno vantaggi e svantaggi e può essere utilizzato in modo efficace per copertura o speculazione in vari scenarios. Buying mette come alternativa alla vendita allo scoperto Se sei ribassista su uno stock, si può provare a capitalizzare su questo punto di vista in pochi modi: 1. Vendita l'azione, se si è posseduta. 2. vendere le azioni, anche se non possederlo, prendendo in prestito le azioni tramite la società di brokeraggio. Poi, in un secondo momento, acquistare le azioni (si spera ad un prezzo inferiore) per ripagare il proprio broker. Quello è chiamato vendite allo scoperto. 3. In alternativa è possibile acquistare una opzione put. che vi dà il diritto di vendere azioni ad un determinato prezzo per un periodo di tempo predeterminato. Perché acquistare una put invece di vendere a breve la vendita allo scoperto può essere difficile. Corto-venditori devono fare i conti con i requisiti di margine e le regole speciali per quando possono o posto sopraelevazione una vendita a breve. Il margine è essenzialmente una linea di credito per lo scambio di magazzino, per il quale si effettua un minimo acconto e pagare il broker un tasso di interesse. Se il mercato si muove contro di voi improvvisamente, potrebbe essere necessario aggiungere rapidamente a questa caparra in che cosa è chiamato una chiamata di margine. Leggi su i rischi di margine per utilizzare questo strumento con saggezza. Se siete sbagliato la vostra prospettiva ribassista e lo stock inizia a salire, i rischi salire notevolmente, anche. È necessario fornire le quote di azioni alla società di brokeraggio. Dal momento che non c'è nessun limite su quanto alto sia il prezzo di un'azione può salire, l'acquisto di loro quando theyre in aumento significa Theres teoricamente alcun limite per il rischio. Inoltre, youll continuare a pagare interessi sul saldo del margine fino a quando la posizione viene chiusa. L'acquisto di una put in grado di offrire un relativamente basso costo, alternativa senza problemi alle vendite allo scoperto per gli investitori ribassista. Opzioni e-mail implicano rischi e non sono adatti a tutti gli investitori. Per ulteriori informazioni, si prega di rivedere le caratteristiche e rischi brochure opzioni standard disponibili presso tradekingODD prima di iniziare le opzioni di trading. Opzioni investitori potrebbero perdere l'intero importo del loro investimento in un periodo relativamente breve di tempo. Trading online ha rischi inerenti a causa di tempi di risposta del sistema e di accesso che variano a causa di condizioni di mercato, le prestazioni del sistema e di altri fattori. Un investitore dovrebbe capire queste e altre rischi prima di trading. 4,95 per azioni e opzioni compravendite on-line, aggiungere 65 centesimi per ogni contratto di opzione. TradeKing addebita un ulteriore 0,35 per contratto su alcuni prodotti su indici, se le tasse spese di cambio. Vedi la nostra FAQ per i dettagli. TradeKing aggiunge 0,01 dollari per azione sull'intero ordine per gli stock a prezzi inferiore a 2,00. Consulta le nostre Commissioni e pagina Tariffe per commissioni su traffici di broker-assistita, gli stock a basso prezzo, si diffonde opzione, e altri titoli. Le quotazioni sono differite di almeno 15 minuti, se non diversamente indicato. I dati di mercato alimentati e attuati da SunGard. Info azienda fondamentali forniti da FactSet. Utili stimati forniti da Zacks. fondi comuni e ETF dati forniti da Lipper e Dow Jones Company. Senza commissioni di acquisto di chiudere l'offerta non è valida per i commerci multi-segmento. Multiple-gamba opzioni di strategie comportano rischi aggiuntivi e più commissioni. e può comportare trattamenti fiscali complesse. Si prega di consultare il proprio consulente fiscale. La volatilità implicita rappresenta il consenso del mercato per quanto riguarda il futuro livello di volatilità del prezzo delle azioni e la probabilità di raggiungere un determinato punto di prezzo. I greci rappresentano il consenso del mercato di come l'opzione reagisce ai cambiamenti di alcune variabili associate con il prezzo di un contratto di opzione. Non c'è alcuna garanzia che le previsioni di volatilità implicita o i greci saranno corretti. Gli investitori dovrebbero considerare gli obiettivi di investimento, i rischi, gli oneri e le spese dei fondi comuni di investimento o fondi negoziati in borsa (ETF) con attenzione prima di investire. Il prospetto di un fondo o di ETF comune contiene questa ed altre informazioni, e può essere ottenuto tramite e-mail servicetradeking. ritorna investimento oscillerà e sono soggetti alla volatilità del mercato, in modo che un investitori azioni, quando vendita o del rimborso, possono valere più o meno del loro costo originario. ETF sono soggette a rischi simili a quelli delle scorte. Alcuni fondi negoziati in borsa specializzate possono essere soggetti a rischi di mercato supplementari. TradeKings piattaforma Fixed Income è fornito da Knight BondPoint, Inc. tutte le offerte (offerte) presentate sulla piattaforma Cavaliere BondPoint sono ordini limite e se eseguito verrà eseguito solo contro offerte (offerte) sulla piattaforma Cavaliere BondPoint. Cavaliere BondPoint non ordini di percorso a qualsiasi altro luogo a fini di gestione degli ordini ed esecuzione. Le informazioni sono ottenute da fonti ritenute attendibili, tuttavia, la sua accuratezza o la completezza non è garantita. Informazioni e prodotti sono forniti solo su base agenzia best effort. Si prega di leggere le Condizioni reddito fisso completo e condizioni. investimenti a reddito fisso sono soggette a vari rischi, tra cui le variazioni dei tassi di interesse, la qualità del credito, valutazioni di mercato, liquidità, pagamenti anticipati, il rimborso anticipato, eventi aziendali, conseguenze fiscali e di altri fattori. Contenuto, ricerca, strumenti, e le stock option o simboli sono esclusivamente a scopo didattico e illustrativo e non implicano una raccomandazione o una sollecitazione all'acquisto o alla vendita di un particolare titolo o di impegnarsi in una particolare strategia di investimento. Le proiezioni o altre informazioni per quanto riguarda la probabilità di vari risultati di investimento sono di natura ipotetica, non sono garantiti per accuratezza o la completezza, non riflettono i risultati di investimento attuali e non sono garanzia di risultati futuri. Tutti i contenuti di terze parti tra cui blog, appunti Trade, Messaggi del Forum, e le osservazioni non riflette le opinioni di TradeKing e non può essere stato recensito da TradeKing. All-Stars sono terzi, non rappresentano TradeKing, e può mantenere un rapporto d'affari indipendente con TradeKing. Testimonianze non può essere rappresentativa delle esperienze di altri clienti e non sono indicativi di prestazioni o successi futuri. 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Questo è il processo di vendita di magazzino preso in prestito ad un prezzo di oggi, quindi chiudere l'affare con l'acquisto del magazzino in un secondo momento. Ciò significa in sostanza, è che se il prezzo scende tra il momento si entra l'accordo e quando si esprime il brodo, si accende un profitto. 1 Se aumenta, si prende una perdita. Si noti che è possibile titoli finanziari a breve diversi titoli, tra ETF e REIT, ma fondi non comuni. strategia a breve termine La vendita allo scoperto è stato progettato principalmente per l'opportunità a breve termine in azioni o altri titoli che l'operatore si aspetta di declino nel prezzo. Il rischio primario di cortocircuito uno stock è che sarà effettivamente aumentare di valore, con conseguente perdita. Il potenziale apprezzamento del prezzo di un titolo è teoricamente illimitato e, di conseguenza, non vi è alcun limite al potenziale perdita di una posizione corta. Inoltre, cortocircuito comporta margine. Questo può portare alla possibilità che un breve venditore sarà soggetto ad una chiamata di margine in caso il prezzo del titolo si muove più elevato. Una richiesta di margini richiederebbe un breve venditore per depositare ulteriori fondi sul conto di integrare l'equilibrio margine di originale. E 'importante riconoscere che, in alcuni casi, la SEC pone restrizioni su chi può vendere allo scoperto, che i titoli possono essere corto, e il modo in cui tali titoli possono essere venduti allo scoperto. Ci sono limitazioni significative per il corto circuito stock a basso prezzo, per esempio. Ci possono anche essere restrizioni ad hoc alle vendite allo scoperto. Per prevenire ulteriormente il panico durante la crisi finanziaria del 2008, la SEC vietato temporaneamente le vendite allo scoperto di istituti bancari e simili che sono stati al centro di un rapido calo dei prezzi delle azioni. naked short selling è il cortocircuito delle scorte che non ti appartengono. La regola uptick è un'altra restrizione alle vendite allo scoperto. Questa regola è progettato per fermare la vendita allo scoperto da ulteriore guida verso il basso il prezzo di un titolo che è sceso più di 10 in un solo giorno di negoziazione. 2 operatori dovrebbero conoscere questi tipi di limitazioni potrebbero avere un impatto la loro strategia. Una breve commercio consente di guardare un commercio ipotetico per ottenere un migliore senso di vendite allo scoperto. Si supponga che il 1 ° marzo, la società XYZ è scambiato a 50 dollari per azione. Se un trader si aspetta che la società e le sue azioni non si esibiranno ben oltre le prossime settimane, XYZ potrebbe essere un candidato di breve vendita. Per capitalizzare su questa aspettativa, il commerciante sarebbe entrato un ordine di breve-vendita nel suo conto di intermediazione. Durante la compilazione in questo ordine, l'operatore ha la possibilità di fissare il prezzo di mercato al quale per entrare in una posizione short-selling. Assumere il trader è entrato un ordine di mercato a breve vendere per 100 azioni quando il titolo è scambiato a 50. Se l'ordine è riempito a quel prezzo e lo stock è sceso a 40, il commerciante avrebbe realizzato un profitto di 1.000 (10 per incremento di quota volte 100 azioni) al netto delle commissioni, interessi e altri oneri. In alternativa, se lo stock è salito a 60 dollari per azione e il commerciante ha deciso di chiudere la posizione corta prima di incorrere in ulteriori perdite, la perdita sarebbe pari 1.000 (10 per la perdita di quota di 100 azioni volte) più le commissioni, interessi e altri oneri. A causa del rischio di perdite illimitate coinvolti con la vendita allo scoperto (un titolo può salire a tempo indeterminato), ordini limite sono spesso utilizzati per gestire il rischio. La tempistica è importante opportunità di vendita allo scoperto si verificano perché possono diventare patrimonio sopravvalutata. Ad esempio, si consideri la bolla immobiliare che esisteva prima della crisi finanziaria. I prezzi delle case sono diventate gonfiati, e quando la bolla è scoppiata una brusca correzione ha avuto luogo. Allo stesso modo, i titoli finanziari che commerciano regolarmente, come azioni, possono diventare sopravvalutate (e sottovalutato, è per questo) di frequente. La chiave per cortocircuito è identificare quali titoli possono essere sopravvalutati, quando potrebbero diminuire, ea quale prezzo che potessero raggiungere. Naturalmente, le attività possono rimanere sopravvalutato per lunghi periodi di tempo, e molto probabilmente più di un breve venditore possono rimanere solvente. Si supponga che un commerciante anticipa società in un determinato settore potrebbe affrontare forti venti contrari industria sei mesi da oggi, e lui o lei decide una parte delle scorte sono a corto di vendita candidati. Tuttavia, i prezzi delle azioni di tali società potrebbero non cominciare a riflettere ancora quei problemi futuri, e così il commerciante potrebbe essere necessario attendere per stabilire una posizione corta. In termini di quanto tempo rimanere in una posizione corta, i commercianti possono entrare e uscire da una vendita a breve nello stesso giorno, o potrebbero rimanere nella posizione per diversi giorni o settimane, a seconda della strategia e come la sicurezza sta eseguendo. Perché la tempistica è particolarmente cruciale per le vendite allo scoperto, così come il potenziale impatto del trattamento fiscale, questa è una strategia che richiede esperienza ed attenzione. Anche se si controlla spesso il mercato, potrebbe essere saggio di effettuare ordini limite, trailing stop, e altri ordini di mercato sulla vendita a breve per limitare l'esposizione al rischio o bloccare i profitti ad un certo livello automaticamente. Uno strumento di cortocircuito di gestione del portafoglio può essere utilizzato in una strategia che prevede l'individuazione di vincitori e vinti in un determinato settore o settore. Ad esempio, un operatore può scegliere di andare a lungo un produttore di auto nel settore auto che lui o lei si aspetta di prendere quote di mercato, e, allo stesso tempo, andare a breve un'altra casa automobilistica che potrebbe indebolirsi. Cortocircuito può anche essere utilizzata per coprire (vale a dire ridurre l'esposizione a) posizioni lunghe esistenti. Supponiamo che un investitore possiede azioni della società XYZ e lui o lei si aspetta che indebolire nel corso dei prossimi due mesi, ma non vuole vendere le azioni. Quella persona potrebbe coprire la posizione lunga cortocircuitando XYZ Company, mentre è previsto per indebolire, e quindi chiudere la posizione corta quando lo stock si prevede di rafforzare. Fare attenzione Il processo di corto circuito di uno stock è relativamente semplice, ma questa non è una strategia per operatori inesperti. Solo informati, gli investitori veterani che conoscono le potenziali implicazioni dovrebbero prendere in considerazione il corto circuito. Per saperne di più
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